公司尽职调查（KYC），文件资料要求说明

本文依据公司尽职调查的要求，下面对文件资料的要求做详细说明：

自然人KYC资料：

1.自然人身份证件清晰扫描件或者照片。身份证提供清晰正反面照片、护照提供照片页清晰扫描件或照片。

2.自然人手持证件半身照片。（照片规格要求：1、本人半身照，五官清晰可见，手持身份证/护照正反面（仅支持证件原件）；2、图片横拍，脸部光线均匀不要有阴影，背景简单，头顶拍全；3、证件信息清晰可见，照片大小要求2-5M）。

3.地址证明清晰扫描件（提供中国身份证的，无需提供地址证明；提供护照的，必须提供地址证明文件）。

公司KYC资料：

1.公司的注册证书/营业执照扫描件；

2.如为上市公司的，提供证券交易所名称，及证券编号；

3.如为其他公众机构（比如深圳市国资委，提供统一信用编码。

公司尽职调查

问题：自然人控股成立的公司需要进行哪些KYC？

以下是需要登记进行KYC的自然人，登记内容按照“自然人KYC资料”准备。

a、占股比例≧10%的所有自然人；

b、所有董事，无论是否占股；

c、任何其他直接或间接对公司有控制权的自然人。

问题：实体/公司控股成立的公司，哪些人或者公司需要进行KYC？

以下人员需要进行登记，按照对应的“自然人KYC资料”、“公司KYC资料”进行登记。

a、直接控股公司的营业执照/注册证书扫描件；（间接控股的非公众公司无需提供）

b、公司股权架构图，需要法人/董事签字；

追踪到间接持股比例≧10%以上的自然人股东或公众公司；并提供自然人的KYC资料和公司的KYC资料。